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上海浦东新区知识产权行政管理和执法“三合一”改革成效初探(上)
2016-10-08 13:53  王宇 聂莉 叶宗雄   来源:国家知识产权局 

  深耕改革“苗圃” 释放制度红利

  为改革而生,因改革而兴。26年来,上海浦东新区始终肩负着落实国家重大战略的重要使命。在知识产权领域,浦东新区同样延续着为改革积累新经验、探索新路径的光荣传统。两项“三合一”改革,让这片热土在中国知识产权事业发展史上留下了不可磨灭的印迹。20年前,浦东新区人民法院率先探索的知识产权民事、行政和刑事案件‘三合一’审判机制,为全国法院提供了可复制、可推广的宝贵经验。如今,浦东新区所试水的知识产权行政管理和执法“三合一”体制机制改革,再次将上海推向我国知识产权事业改革创新的最前沿。

  在中国(上海)自由贸易试验区建设三周年之际,浦东新区知识产权“试验田”引起社会各界的关注。时任上海市委常委、浦东新区区委书记沈晓明表示,浦东新区知识产权局对接国际惯例,破解改革难题,取得了一系列制度创新的成果。2015年1月1日正式运行以来,浦东新区知识产权局努力在知识产权体制创新和保护、运用等方面深入探索,确立了专利、商标和版权“三合一”集中管理体制,形成了司法保护、行政保护、调解仲裁、社会监督“四轮驱动”的知识产权保护模式,搭建了“投、贷、保、易、服”五位一体的知识产权价值实现平台,为营造国际化、法治化、便利化的营商环境提供基础保障。这份“成绩单”,让我们看到了浦东新区推进改革创新,支撑上海加快建设具有全球影响力的科技创新中心的信心。

  顶层设计 争做创新发展先行者

  作为两项“三合一”改革的亲历者和推动者,上海市知识产权联席会议秘书长、市知识产权局局长吕国强对浦东新区知识产权改革创新倾注着非同一般的心力。随着浦东新区知识产权局正式运行,改革的诸多设想从此一步步变为现实。以前,企业要办理专利申请、商标注册、投诉侵权等,至少要跑两三个地方,每个部门还有不同的要求和流程。现在,到一个窗口就能全部办理。“原来分别由三个部门承担的职责,改由一个部门来承担,通过一个窗口解决问题,这仅仅是‘三合一’改革的第一步。”吕国强表示,浦东知识产权“三合一”改革并非简单的归并整合,而是对涉及知识产权创造、运用、保护和管理各个环节的全部要素进行重新架构,构建“监管和执法统一、保护和促进统一、交易和运用统一”知识产权工作体系,做到“一个部门管理、一个窗口服务、一支队伍办案”。

  “为实现这个目标,国家和上海市都做了很多工作,深入开展调查研究,加强顶层制度设计。同时,这项改革也得到上海市各级领导和相关部门的高度重视,得到相关部门全力支持。”吕国强介绍,上海专门成立了由分管副市长担任组长、相关部门参加的“三合一”改革工作领导小组。市领导多次赴浦东新区实地调研指导改革工作,讨论研究改革方案,协调解决工作推进中遇到的问题。市知识产权局、市工商局、市版权局、市文化执法总队依法授权浦东新区,下放行政管理事权和行政执法事权,全力支持浦东改革。市编办也在机构设置、“定岗、定员、定责”三定方案的编制工作中加强了对浦东新区的指导。市法制办还从法治保障的角度,指导市政府相关部门和浦东新区下放有关知识产权管理和执法事权。

  虽然名称没有任何改动,然而新设立的浦东新区知识产权局在机构设置和职能分工上已经焕然一新。新浦东新区知识产权局建立了知识产权公共事务一站式办理及举报投诉集中受理服务平台,一方面整合了浦东层面的专利、商标、版权三项职能,另一方面则承接了上海市有关部门下放的部分管理和执法事权,成为我国首个集专利、商标、版权于一身,兼具行政管理与综合执法职能的知识产权局。在吕国强看来,实施这一系列改革,不仅是落实中央和上海市委市政府重大决策部署的需要,更是出于浦东自身发展转型的需求。“浦东新区是国家首个综合配套改革试验区,理应当好全国改革开放排头兵中的排头兵、创新发展先行者中的先行者。”吕国强表示,“三合一”改革不仅促进知识产权的产业化、商用化,建立以知识产权为核心的技术交易体系,还为创新和竞争营造良好的营商环境,更好地维护市场公平,有利于创新型经济的发展。

  制度创新 协调联动营造新环境

  从主管专利事务到知识产权综合管理和执法,面对突然增加的诸多事项,浦东新区知识产权局局长林本初深感重任在肩。他上任之后的第一件事,就是梳理权责。“通过全面梳理,我们最终明确了新局的9个责任事项,75个权力事项。”林本初表示,这些事项原本分散在三个主管部门,各具体事项又有许多交叉和重复。比如,针对知识产权的扶持政策,分国家、市、区三个层次却分布在多个部门。对企业来说,知识产权(专利、商标、版权)是统一的,但分布在这么多部门,由于信息不对称,要求标准不同,在对企业知识产权的鼓励和资助上,很难做到公平、公正,“苦乐不均”的事情在所难免,政策和资助也容易被打折扣。而将知识产权统一管理后,就可以按照统一标准,综合平衡,实现真正意义的公平、公正。

  “对于知识产权管理处来讲,现在我们思考问题,再也不是简单的只考虑专利这项工作怎么推进,而需要结合专利、商标、版权的特点,从事物当前发展阶段出发整体考虑,研究对策措施。”浦东新区知识产权局知识产权管理处处长鲍英说。“‘三合一’改革后,无论是业务知识,还是新的管理流程,对我们都是很大的挑战。”知识产权促进处处长何瑛之前主攻专利事务,改革后她明显感到了知识“短板”。“压力挺大,我们要为企业做整体战略指导,对我来说,急需学习和掌握更多的知识产权业务知识。”过去一年多来,浦东新区知识产权局各部门的关键词就是“充电”,大家参加局里组织的各项业务培训,相互学习、取长补短。不懈努力终于收到回报。2015年,浦东新区积极破解制约知识产权质押融资的主要障碍,通过搭建知识产权价值实现平台,提升了知识产权运用的能力。当年上半年,浦东新区就在全国率先推出知识产权金融卡项目,让那些没有固定资产、但有知识产权的企业也能获得银行较高额度授信。“从酝酿到推出,不到3个月就实现这个项目。在‘三合一’之前,这需要多个部门协调,不但费时费力,还不一定有结果。”

  相比传统知识产权金融产品,知识产权金融卡通过对企业的专利、商标、版权及相关无形资产组合打包,实现了无需固定资产抵押,即能获得较高额度授信,突破了知识产权与金融产品深度融合的难题。截至2016年6月,已有203家科技型企业通过该项目直接获得银行融资超过7亿元,带动银行贷款30亿元左右。在此基础上,2016年3月,金融卡“2.0版本”——知识产权增信增贷计划在浦东新区启动。该计划由中国银行上海分行、上海银行、浦东科技担保公司和浦东知识产权融资促进会共同参与,开发设计出一套融保互通互认的知识产权评价体系,并将评分结果自动匹配融资额度,真正意义上实现了产品标准化、业务规模化,模式可推广,即有效缩短知识产权融资周期,又体现了知识产权增信增贷功能。

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